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继5月14日晚间证监会公布对康美药业财务造假案罚款等系列处罚后，5月15日午间，证监会再度对康美药业发布行政处罚和市场禁入决定书，决定对22名相关责任人员处以相应罚款；对马兴田、许冬瑾、邱锡伟采取终身证券市场禁入措施；对庄义清、温少生、马焕洲采取10年证券市场禁入措施。
5月14日晚间，证监会发布的对康美药业处罚决定中显示，“相关中介机构涉嫌违法违规行为正在行政调查审理程序中”。待对中介机构的处罚落定后，康美造假案的处罚才算真正尾声。
作为与康美药业有着全方位合作的广发证券(13.62 +0.81%,诊股)，在过去多年广发证券和康美药业联系和合作甚密，广发资管的定向资产管理业务中还涉及康美药业股票质押式回购业务。广发在康美药业造假一案中受到牵扯，其命运也成为市场最为关心的话题之一。2019年4月，广发证券内部人士就曾对媒体评论“如果康美证券保不住，广发证券要丢半条命”。
值得一提的是，在康美药业此次行政处罚及市场禁入决定落地的半个多月前的4月21日，广发证券总经理林治海突然宣布因“健康原因”辞职。在这位于广发证券工作长达24年的元老级人物出人意外离开之时，彼时，有接近广发证券的知情人士向媒体透露，林治海的突然离职应是康美药业最终处罚决定即将落地的前奏。对此，财联社记者询问广发证券内部人士，对方表示“对于此事掌握信息有限，不便透露更多信息”。
最终处罚历时8个月终落定
对康美药业的行政处罚决定书显示，依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款、第三款的规定，证监会做出以下处罚：
一、对康美药业股份有限公司责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款；
二、对马兴田、许冬瑾给予警告，并分别处以90万元的罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为实际控制人罚款60万元；
三、对邱锡伟给予警告，并处以30万元的罚款；
四、对庄义清、温少生、马焕洲给予警告，并分别处以25万元的罚款；
五、对马汉耀、林大浩、李石、江镇平、李定安、罗家谦、林国雄给予警告，并分别处以20万元的罚款；
六、对张弘、郭崇慧、张平、李建华、韩中伟、王敏给予警告，并分别处以15万元的罚款；
七、对唐煦、陈磊给予警告，并分别处以10万元的罚款。
对康美药业相关人员的市场禁入决定书显示，证监会对事件中处于核心地位的马兴田、许冬瑾、邱锡伟采取终身证券市场禁入措施；对庄义清、温少生、马焕洲采取10年证券市场禁入措施，具体如下：
马兴田、许冬瑾、邱锡伟在康美药业信息披露违法行为中居于核心地位，直接组织、策划、领导并实施了涉案违法行为，是最主要的决策者、实施者，其行为直接导致康美药业相关信息披露违法行为的发生，情节特别严重，证监会决定：对马兴田、许冬瑾、邱锡伟采取终身证券市场禁入措施。
庄义清、温少生、马焕洲，涉案信息披露违法行为的发生与其职责、具体实施行为直接相关，其行为与康美药业信息披露违法行为的发生具有紧密联系，情节较为严重，证监会决定：对庄义清、温少生、马焕洲采取10年证券市场禁入措施，
上述禁入决定自证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
证监会最终认定，康美药业虚增营业收入、利息收入、营业利润，虚增货币资金、固定资产、在建工程、投资性房地产，所披露的《2016年年度报告》《2017年年度报告》《2018年半年度报告》和《2018年年度报告》存在虚假记载，康美药业未按规定披露控股股东及其关联方非经营性占用资金的关联交易情况，所披露的《2016年年度报告》《2017年年度报告》和《2018年年度报告》存在重大遗漏，违反了2005年《证券法》第六十三条有关“发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”及第六十五条、第六十六条有关半年度报告、年度报告的规定，构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的行为。
康美药业董事、监事、高级管理人员违反2005年《证券法》第六十八条第三款关于“上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整”的规定，构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款所述“直接负责的主管人员和其他直接责任人员”。
值得一提的是，在听证过程中，时任康美药业董事、副总经理和董事会秘书邱锡伟及其代理人曾提出申辩意见，在认可应承担责任的同时请求证监会依法查明并撤销认定其为最主要决策者、实施者，请求从轻或减轻处罚。对此，证监会表示认定当事人是违法行为直接负责的主管人员，事实清楚，证据充分，对邱锡伟的陈述和申辩意见不予采纳。
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